В июле НБУ оштрафовал шесть банков за нарушения в сфере финансового мониторинга
НБУ в июле-2020 применил к шести банкам и одному небанковскому финансовому учреждению меры воздействия за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга.
Об этом сообщает пресс-служба НБУ, передает NW.
Меры воздействия Национального банка были следующими:
- к АО «Скай Банк» – штраф в размере 300 тыс. гривен за ненадлежащее исполнение банком обязанности тщательного изучения клиентов;
- к АО АКБ «Аркада» – письменное предостережение за необеспечение банком в своей деятельности надлежащего управления рисками;
- к АО «Банк Инвестиций и сбережений» – штраф в размере 5 млн гривен за ненадлежащую работу внутрибанковской системы предупреждения легализации криминальных доходов, финансирования терроризма, неосуществление на постоянной основе анализа финансовых операций клиентов банка в течение августа 2017- августа 2018 годов. В результате клиенты банка проводили «транзитне» финансовые операции по перераспределению финансовых потоков, в частности, с последующим обналичиванием средств.
- Кроме того, к АО «Укрстройинвестбанк» и Глобусбанку были применены штрафы в размере 200 тыс. гривен к каждому – за неосуществление банками надлежащего анализа финансовых операций своих клиентов;
- к «Аккордбанку» – штраф в 300 тыс. гривен за неосуществление надлежащего анализа финансовых операций своих клиентов.
- ООО «Финансовая компания «Вей фор пей» оштрафована на 51 тыс. гривен.
